韦颊
2019-09-10 14:27:05

N EW YORK(美联社) - 一位旧金山对冲基金创始人周一被一个陪审团判定犯有内幕交易罪,该陪审团拒绝了他的说法,即根据他收到的有关上市公司的秘密,他小心翼翼地从不进行交易。

道格惠特曼(Doug Whitman)的对冲基金监管约1亿美元,他被指控犯有对他的所有指控。 就在几天前,曼哈顿联邦陪审团听到他作证说,他只是依靠从上市公司和分析师的员工那里收集的法律信息进行交易。

惠特曼是这位54岁的惠特曼资本创始人,是自2007年以来联邦当局内幕交易中几十人被指控进行广泛打击的唯一被告。 几乎所有受到指控的人都在审判时认罪或被定罪。

量刑定于12月20日。

“道格拉斯惠特曼现在加入了被定罪的华尔街专业人士的严峻游行,他们认为这些规则不适用于他们。这些规则确实适用,”美国检察官Preet Bharara在判决后发表的一份声明中表示。 “惠特曼先生有一个对冲基金,门上有他的名字,有违反内幕交易的规定。他藐视这些规则,玷污了他的名字,现在是一名面临监禁的罪犯。”

判决结束后,惠特曼的辩护团队拒绝发表评论。

检察官表示,惠特曼在2006年至2009年期间通过收到有关上市公司收益的内部提示,赚了将近100万美元。

他作证说,每当他遇到内幕消息时,他都会小心不要根据内幕消息进行交易,但他对构成秘密的内容的定义似乎难以捉摸。

惠特曼表示,他认为上市公司员工向交易者提供一般信息或商业运作方式的“颜色”是公平的,只要他们在公开发布之前没有放弃关于收入,利润和指导的确切数字。

三个星期以来,陪审员听到证据表明惠特曼的对冲基金根据与谷歌,Marvell科技集团有限公司和宝利通公司有关的内幕消息,从2007年到2009年进行了交易。

政府的证人是位于佛罗里达州劳德代尔堡的Roomy Khan,曾住在加利福尼亚州阿瑟顿的惠特曼附近。

她表示自己“几乎是在追捕我”,这是因为电信公司Polycom的密切联系。 惠特曼作证说,在政府声称汗给他秘密的期间,他的公司实现了368,172美元的Polycom股票利润。

政府为Khan和Whitman之间的电话交谈陪审员播放录音带。 在一次有记录的电话会议中,惠特曼称自己从汗获得了大约五十万美元的资金后,将汗称为“谷歌小姐”。

惠特曼被判犯有两项证券欺诈罪和另外两项串谋证券欺诈罪。 这些指控可能会被处以最高50年的监禁,但他的判刑可能会少得多。

到目前为止,曼哈顿调查判处的最长刑期是给Raj Rajaratnam 11年,后者是一位曾经的亿万富翁和曼哈顿对冲基金创始人,检察官称他们非法交易的金额高达7500万美元。